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美国中文网报道 年由川普任命、开始担任美国证券交易委员会sec主席的jay clayton,周一发布声明表示,将在今年底辞职(其任期本应为五年)。

纽约时报:川普任命SEC主席将提前卸任 华尔街的轻松到头了?

证券交易委员会主席一般会在总统换届时离任。

clayton任期内对金融市场的监管首要着眼于个体投资者的好处。上任首次亮相的演讲中,clayton就强调会保护“首要商业投资者(main street investor)的长时间好处”。

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具体表现在他组织了汽车租赁企业hertz在破产保护期间出售股票的行为,同时下手打击虚拟货币欺诈。他还对于特殊目的上市企业(spacs)的披露准则提出质疑,担忧企业利用这种形式“借壳上市”过程会损害普通投资者好处。

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不过,clayton并没有寻求对sec进行大规模的监管收紧,而是对一点管理规定进行了松绑,包括对上市企业审计的独立性要求、通过了对股票经理人的较为宽松的行为准则、提议对大多数对冲基金免除公开持股的要求等。

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这些举动被一点客户保护群体诟病为不够强硬。不过,在clayton任期内,却加大的监管范例的解决——执行了超三千起案件,开出超160亿罚单,这些举动都小幅超过了他的前任mary jo white。

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其中引人瞩目的包括在年sec起诉特斯拉,因其ceo马斯克发推文对比企业私有化做出了影响市场的表述,而后被验证并不属实。结果马斯克因为此辞去了企业董事长的职位,同时缴纳了2000万罚款。

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另外sec还起诉了轰动一时的涉嫌血液检测企业欺诈的主角elizabeth holmes,最终以后者赔偿50万、十年内不得担任任何一家上市企业高管作为和解。

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纽约时报》称目前并不清楚退位之后clayton是否会从事私营企业职务。

不过,对于sec的未来,在拜登任内既有可能变得更为强硬。传言称接任clayton的可能是奥巴马时期的商品交易期货委员会主席gary gensler,或者可能是奥巴马说时期的纽约南区联邦检察官preet bharara。